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摩鑫平台开户指定临时负责人未报告、编制提供虚假报告,安华农险“两宗罪”遭罚14万元

摩鑫注册 babaka 1个月前 (05-14) 16次浏览

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5月14日,银保监会向安华农险下发行政处罚决定书,经查,安华农险存在指定临时负责人未报告、提交监管部门的报告存在虚假记载两项违法行为。

据悉,2017年9月4日至2018年12月27日期间,安华农险时任董事长李富申行使总经理职权。2019年1月3日至2月14日期间,安华农险时任董事会临时负责人张韧锋行使总经理职权;2019年8月16日至9月23日期间,安华农险时任董事长张韧锋再次行使总经理职权。上述期间董事长、董事会临时负责人实质上承担了经营管理层临时负责人的职责。安华农险未就摩鑫指定注册指定李富申、张韧锋担任经营管理层临时负责人的决定向监管部门报告,且李富申临时负责时间超过监管规定的3个月,张韧锋前后两次履行经营管理层临时负责人职责。李富申、张韧锋作为时任董事长、董事会临时负责人,并且是履行经营管理层临时负责人职责的当事人,对该事项负有直接责任。

此外,安华农险于2019年5月6日向中国银保监会报送的《2018年度公司治理报告》中,对第四届董事会第七十五次会议部分独立董事表决和发表意见情况的记载与董事会会议记录不一致,且报告记载前后存在矛盾。张韧锋作为时任董事会临时负责人签署该报告,对上述违法行为负有直接责任。

上述事实有安华农险相关会议材料、向监管部门报送的报告、系统审批记录、调查笔录、相关人员任职情况、岗位职责文件、事实确认书及当事人提供的情况说明等证据证明。

综上,银保监会针对指定临时负责人未报告的行为,对安华农险、李富申和张韧锋分别警告并罚款1万元;针对编制和提供虚假报告的行为,对安华农险罚款10万元,对张韧锋警告并罚款1万元。 (蓝鲸保险 李丹萍 lidanping@lanjinger.com


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